4.3.3发现有潜在不合格事实时，根据潜在问题影响程度确定轻重缓急，由行政部召集相关部门讨论原因，评价防止不合格发生的措施的需求，并定出预防措施和责任部门，并跟踪验证实施效果。

4.3.4评审所采取的预防措施

a.行政部适时对预防措施有效性进行评审。

b.当潜在不合格原因是由于质量管理体系有关文件的不完善所致时，应对相关文件进行评审、修订，具体按《文件控制程序》执行。

4.4改进、纠正措施和预防措施实施控制及记录

4.4.1在改进、纠正措施和预防措施的实施过程中，体系负责人负责配置必要的资源协助分析原因和确定责任部门，并监督措施实施的过程。

4.4.2记录各次措施的发出时间、责任部门、完成时间及验证结果。逾期未能完成者，要报告体系负责人，组织责任部门进行原因分析、再次限期完成。

4.4.3由改进、纠正措施和预防措施引起的对体系文件的任何更改，按《文件控制程序》执行。

4.4.4重要改进、纠正措施和预防措施的相关记录应作为下次管理评审的输入之一。