厦门ISO9001认证质量管理体系之风险管理

1、目的
为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2、范围
适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据。
3、职责
3.1各职能部其职权负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。
4、定义
4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

5.1考虑因素
5.1.1在识别和确定风险和机遇时，应考虑对公司质量管理体系有影响的各种内、外部因素以及相关方的要求。
5.1.2对公司管理体系有影响内、外部因素包括正面和的要素和影响。对于外部因素，可从国际、国内和本地的法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济等方面进行考虑；对于内部因素，可从公司的价值观、文化、知识、绩效等方面进行考虑。
5.1.3与管理体系有关的相关方可能包括：顾客、公司股东、公司员工、供应商、外包方、银行、监管部门、工会、合作伙伴、竞争对手或其他对公司有影响的团体。
5.2风险和机遇应的识别和确定
5.2.1各部门结合与本部门有关的活动，识别与本部门相关的风险和机遇，识别结果记录于《风险和机遇清单》，并报管理者代表。
5.2.2管理者代表从公司层面，综合考虑各种内、外部因素以及相关方的要求，并结合各部门识别的风险和机遇，确定公司需应对的风险和机遇。

5.3风险和机遇应对措施
5.3.1管理者代表和各部门针对确定的需应对的风险和机遇，考虑其对产品和服务符合性的潜在影响，结合公司现有的管理体系，共同确定应对的风险和机遇的措施以及其有效性的评价方法。
5.3.2在确定应对风险和机遇的措施时，应考虑技术选择、财务、作业和业务上的需求。其中，应对风险的方式可能包括：规避风险、承担风险、消除风险源、改变风险可能性和后果、分担风险、延缓风险等。

风险和机遇应对管理程序
实施日期 2017 年 07 月 01 日
页 码 第 18 页 共 70 页
5.3.3确定的应对风险和机遇的措施应与现有管理体系一各过程相结合，并与相关风险和机遇潜在影响相适应，必要时应建立相应的管理方案以确保有关措施．与现有管理体系的结合。
5.3.4各部照相关要求，实施本部门需承担的应对风险和机遇的相关措施。管理者代表按照既定的评价方法，对相关措施的有效性进行评价，作为管理评审的输入之一。

厦门质量管理体系认证之厦门ISO9001认证之风险管理