注册私募证券备案公司牌照转让

注册私募证券备案公司牌照转让

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说是注册一家私募公司,实际流程是设立私募牌照,让其符合中基协的登记备案要求:注入资本金、租好房子、有一帮拿证的弟兄们干活、正常运营;聘请律师事务所出具法律意见书,然后通过中基协平台申请登记备案;中基协审核通过后,发送邮件通知公司,意即私募备案成功,获得了私募牌照。备案成功后,在中基协公开信息中可以查到私募机构的详细信息。

国内多省市已经暂停了金融类公司注册,目前可以注册的省份有西藏、江西、浙江、福建、广东、山东、湖南、河南等地。自去年初开始,证监会及中基协先后下发了诸多规范性文件,治理行业乱象,规范私募公司运营。从大的环境上讲,私募行业的监管是趋紧的,所以要求我们合法合规开展经营活动。

对私募机构要求,目前备案的标准:高管必须至少有两名以上具备基金从业资格,其中法定代表人必须有从业资格,总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。需要有实际的办公地址,两百平以上,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。根据中基协改版通知,系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。有十名以上的员工,组织架构有:总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等,各一名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理要是全职。

根据中基协改版通知,私募基金管理人可分为下列三种,基金管理人在规划时应明确基金管理人类型及下述的基金产品类型,便于后面事项的安排。业务类别:证券投资基金管理人。股权及创业投资基金管理人。其他私募投资基金管理人。