DNA鉴定所涉统计学数据及概率和鉴定意见解读

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2014-01-11

高生发^1、2 向蓉²

（1.吉首大学；2.湘西州擎天司法鉴定中心。湖南省吉首市， 416000）

【摘要】：DNA鉴定中通常涉及多个统计学数据和概率的名词，并且在鉴定意见中经常应用。读懂这些名词，有助于正确解读DNA鉴定结论意见并在侦查办案、司法审判中正确应用这些结论。本文对DNA鉴定中通常涉及多个统计学数据和概率的现象进行了阐释。要明确的主要是：

首先是对同一认定的遗传学基本原理如DNA分型在受精卵形成时就已决定并且终生不变的充分认识。其身体各部分、各组织器官的形成均始于一个受精卵，所以同一个体不同组织、器官和部位的DNA是一致的。除了同卵双生，不同个体的DNA是截然不同的。

第二是对同一认定中的统计学数据和概率的解读，如随机匹配概率（或称偶合概率，Pm），随机匹配概率是在假定DNA图谱来自群体中一名与嫌疑人没有关系的随机个体概率。正确的理解应该是：随机匹配概率是对一个特定的DNA图谱可能出现在人群中的估计概率。同时也可理解为从一个人群中随机抽取一个样本，会出现特定DNA图谱的理论概率。其数据表现形式为Pm=m×10^-n(m.n﹥1)(比如Pm=3.23×10^-18)。鉴定意见书中随机匹配概率（或称偶合概率）的正确解读：由无关个体组成的群体中随机抽到具有所观察（或先检验出来的）DNA图谱的个体可能性预期为m×10^-n。该数值越小，证明随机个体碰巧匹配的可能性就越小，作为证据的现场检材与嫌疑人的表型匹配就越不像是随机匹配。

似然比率（LikelinoodRatio.LR)。当来源于嫌疑人（法庭上的被告）的样本与来自犯罪现场的可作为证据的样本STR分型结果一致时，需要用似然比率来量化这种匹配的证据价值。似然比率就是控方假设成立概率与辨方假设成立概率的比值（LR=控方假设/辩方假设）。似然比率提供了一个数据值，根据这个数值的大小来支持一种假设，排斥另一种假设。其数据表现形式为LR＝a或LR＝m×10ⁿ(a﹥0,m,n﹥1)(如LR＝3.23×10⁸)。鉴定意见中的解读方法有两种，一种是现场提取的物证是被告所留的可能性是随机个体所留的可能性的a或m×10ⁿ倍。另一种则似然比率中数值1是一个阈值，如果似然比率在数值上超过1，证据支持控方假设；反之，如果小于1，则支持辩方假设。

第三、对亲子鉴定中的遗传学基本原理的科学认同。孟德尔遗传定律是亲子鉴定的理论依据，简单的理解则是在没有变异的前提下，孩子的基因必定是一半来自父亲，一半来自母亲，不可能携带父母双亲都不具有的基因。

第四、亲子鉴定中的统计学数据和概率解读。一是父权指数（Paternity Index,PI）。它所表示假设男子（被告）能提供生父基因而能成为孩子生父的可能性（控方假设）与随机男人提供生父基因而成为孩子生父的可能性（辩方假设）比值。其数据表现形式为PI=a或PI＝m×10ⁿ(a﹥0,m,n﹥1)(如LR＝3.23×10⁸)。二是似然比率（LikelinoodRatio.LR)。亲子鉴定中，似然比率就是指假设父（被控男子）是孩子生父的概率与一个随机男子是孩子生父的概率的比值。事实上父权指数就是判断亲子鉴定所需的似然比率，即PI=LR。三是父子关系相对机会（Relative Chanee of Paternity,RCP）。是指经DNA检测未被排除的男子是孩子生物学父亲的概率。其父权指数（PI）关系为RCP＝PI/(PI+1)。其数据表现形式为RCP=0.9999……。也有用百分比的形式表示99.99……%。鉴定意见书的理解：父子关系相对机会值越大，只表明该被告（或嫌疑生父）是孩子的生父的可能性就越大，与人群总量无关。

第五、对DNA鉴定意见的解读。一是常染色体STR的DNA分型检验。该项检验包括同一性鉴定和亲子鉴定，通常认为可以达到认定某个个体程度。在这类鉴定意见书中，一般包含“论证”部分，该部分会列出根据DNA分型计算出来的各项统计学数据，如随机匹配概率、似然比率或者父子关系相对机会。

同一性鉴定。如：“论证，某检材与某人在D3S1358等15个基因座基因型相同，采用中国汉族STR群体数据资料统计学计算，似然比率为6.39×10²⁰（或随机匹配概率为1.565×10^-21）。”

亲子鉴定。以三联体亲子鉴定为例（三联体指父母孩子三方全部被鉴定，或称双亲鉴定），如：“论证：某甲的样品与某男和某女在D8S1179等15个基因座基因型符合遗传关系，采用中国汉族STR群体数据资料统计学计算，似然比率为1.63×10¹³（或父子相对关系机会为0.99999999999994）”。事实上能否认定亲子关系还是与似然比率值的大小有关，一般认为亲子鉴定中，似然比率值大于10000，或是父子关系相对机会值大于0.9999，这种关系就可以认定。

【关键词】：DNA鉴定、概率、鉴定意见、解读

参考文献

[1]JohnM.Butler著，侯一平、刘雅诚主译，法医DNA分型（第二版），[M]科学出版社，2007年版

[2]郑秀芬、法医DNA分析，[M]中国人民公安大学出版社，2002年版

[3]裴黎，现代DNA分析技术理论与方法，[M]中国人民公安大学出版社，2002年版

[4]钱水、杨荣芝、刘伟民等，常染色体STR鉴定叔侄关系的应用，[J]中国法医学杂志，2007.22（6）.399-400

通讯作者：高生发,主任法医师、教授、硕士生导师,吉首大学法学院、湘西州擎天司法鉴定中心,13762108828，gaoshengfa@sohu.com

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